审计处（内部控制办公室）数智化审计风控系统建设(wsjj20250078)网上竞价采购公告
· 2025-06-10
| 项目名称 | 数智化审计风控系统建设 | 项目编号 | WSJJ20250078 |
|---|---|---|---|
| 公告开始日期 | 2025-06-10 11:49:25 | 公告截止日期 | 2025-06-13 13:00:00 |
| 采购单位 | 陕西师范大学 | 付款方式 | 国产-本项目履约保证金为合同总额的5%，合同签订后5日内，乙方向甲方足额交付履约保证金。甲方验收合格后，乙方出具全额正规发票后，甲方一次性支付全额货款；质量保证期满，经甲方对乙方保修质量验收合格后，一次性退还履约保证金，履约保证金不计利息；质量保证期满后六个月内，若乙方未向甲方提出对保修质量进行验收的申请，视为乙方自动放弃履约保证金，甲方不再受理退还手续，履约保证金可由甲方自行处理。 |
| 联系人 | 联系电话 | ||
| 签约时间要求 | 校方合同审核完成后5天内 | 到货时间要求 | 签订之日起60个工作日内 |
| 预算总价 | 360000.0 | ||
| 收货地址 | 陕西师范大学(长安校区) | ||
| 供应商资质要求 | 符合《政府采购法》第二十二条规定的供应商基本条件 |
采购清单
| 采购商品 | 采购数量 | 计量单位 | 所属分类 |
|---|---|---|---|
| 数智化审计风控信息系统建设 | 1 | 套 | 应用软件 |
| 品牌 | 审友 |
|---|---|
| 型号 | 审友数智化审计风控平台A7-V7.7 |
| 技术参数及配置要求 | （一）系统主要功能1.审计管理系统审计管理系统为审计管理职能的领导或主管提供的综合管理协同平台，为审计人员提供的知识共享平台。可实现多组织、多层级审计工作管理，对各级审计单位开展审计工作所必须的审计知识、审计资源等信息进行统一管理，达到资源共享、及时更新的目的；实现集中、及时掌握单位全部审计工作计划、审计项目进度及审计报告成果的管理要求；实现对全部审计工作流程的管理，包括计划管理、项目管理、档案管理等环节。通过对审计资源、审计对象、审计标准、审计知识进行全面管理，为审计计划制定、审计项目实施提供有力支撑保障，为审计人员提升自我能力水平提供知识共享平台。1.1计划管理计划管理是以审计组织为基础的审计任务的规划，是审计项目管理作业的前提。计划管理需包括年度计划制定、年度计划执行、年度计划查看、年度计划调整、计划甘特图、我的排程等。（1）年度计划制定支持制定年度计划的基本属性信息和计划项目信息。支持计划查询、新增、删除以及导出等。（2）年度计划执行支持查看年度计划执行状态信息以及查看年度计划所包含项目的基本信息。（3）年度计划查看支持查看当前年度的计划，也可查看其他年度的计划。（4）年度计划调整对计划内的审计项目进行删除、调整，以及临时增加审计项目信息；并支持操作痕迹查看，包括操作人员、操作日期、操作类型等。（5）计划甘特图对本年项目计划按照图形直观展现计划执行情况；对于逾期启动或延期完成的项目可红色醒目显示，并显示延期天数，为管理层决策提供支持；项目详情信息可进行穿透查看。（6）我的排程方便审计人员查看本人的计划排程信息。1.2项目管理项目管理需实现对审计项目的全面管控，可对审计项目的执行情况进行全程监控和管理，可以掌握本单位审计部门审计项目实施情况，及审计人员工作状况，便于领导及时掌握一线审计工作动态。项目管理需包括项目启动、项目进度查看/概览、项目进度填报、项目进度提醒、离线项目归档、外部监督项目、历史项目补录等。（1）项目启动支持在年度计划中增加的计划项目，同时完善审计项目相关信息包括主审和组员。（2）项目列表查看根据权限控制，支持查看用户参与的审计项目信息；支持按所属审计机构、角色、是否参与来确定查询的项目范围。（3）项目进度概览审计部门可以对审计项目的执行情况进行管理，可以掌握审计项目进展情况，审计人员工作状况，便于管理层及时掌握一线审计工作动态；可以从项目查询、我的项目及管理层视图等途径穿透进入项目总览，查看项目基本信息及各个阶段项目详情信息。（4）项目进度填报对于审计人员在线下做的审计项目可在线填报项目进度，方便领导了解全部项目进展情况。（5）项目进度提醒针对审计项目执行过程，支持自定义配置多维提醒规则，涵盖提醒频率（可设置每日/每周）、提醒天数（距计划结束时间）及提醒方式（系统内站内消息推送）。（6）离线项目归档对于在线下做的离线审计项目可将项目成果资料、文书、审计问题录入，进行项目资料归档，后续审计问题进入持续整改跟踪。（7）历史信息补录用于直接补录历史审计项目信息，跳过计划阶段，包括上传相关附件资料。（8）外部监督项目对于外部监督检查的项目，支持将项目基本信息和问题记录等信息维护录入，供后续整改使用。1.3档案管理支持对审计项目形成的全部电子档案的管理，内容涵盖审计项目全过程产生的各类文书，如《审计通知书》、《审计实施方案》、《审计底稿及证据》、《审计报告》等档案，形成一套在严格权限控制下允许共享利用的电子档案库，便于管理与查阅。档案管理需包括档案列表、档案查阅、档案导出、档案借阅、借阅日志等。（1）档案列表动态反映已归档的审计项目信息，可查看档案的基本属性信息。（2）档案查阅已被授权用户可以查阅审计项目的归档材料。（3）档案导出档案管理员可以在授权范围内，将项目档案全部资料导出。（4）档案借阅档案归档后，授予借阅档案的数据授权的审计人员可以申请借阅档案，并设置借阅时间、借阅范围、借阅记录等。（5）借阅日志查看用户授权信息和用户档案查询日志。1.4审计成果提供权限范围内的成果查询及审计移交情况记录，可进行审计报告、审计问题、审计成果等查询。（1）审计问题查询支持查询用户权限内所在单位本级及下级单位的所有问题。（2）审计项目查询支持查询用户权限内所在单位本级或下级，年度所有审计项目。（3）审计成效查询支持查询用户权限内当前年度审计成果。（4）审计报告查询支持部门领导可以查看本级及下级单位的所有审计报告定稿，并可设置报告查看权限给部分审计人员查看。（5）项目台账汇总支持部门领导可以查看本级及下级单位的所有审计项目的项目台账。（6）审计移交管理包括移交记录维护和移交记录查看，主要对审计发现中涉及移交的问题进行管理。对审计发现中涉及移交的问题进行统计管理，完善移交问题涉及移交单号、涉及单位、涉及个人、职务、移交类型、移交部门、移交资料清单等。1.5考核评估为审计管理人员提供对项目人员考核评价、中介机构年度考核、审计项目质量评估，帮助审计机构提升内部审计水平，防范内部审计风险，增强内部审计的有效性，促进内部审计的规范化建设。（1）项目人员考核评价支持对项目人员的整体评价，主要包含：评价项目组成员、我的项目得分、评价项目负责人、评分结果查看、人员评价项维护等。（2）中介机构年度考核支持对中介机构进行年度考核。包括：中介机构年度考核项维护、中介机构年度考核发起、中介机构年度考核评价、中介机构年度考核结果等。（3）项目质量评估支持质量检查评价人员可在设置的具体评价时间区间内，查看分配给本人的审计项目的审计作业详情及所有项目资料，并进行评价打分和评价结果描述；可查询已经评价完成的项目评分结果；并支持对质量抽查评价项进行维护更新。1.6审计资源审计资源需对包括审计人员、中介机构等审计资源的管理功能，实现对审计资源的整合和共享，以便对审计资源进行综合管理、统一调配、资源配置分析。可对外部中介机构进行使用反馈评价，从而方便筛选优质中介机构开展后续审计项目。（1）审计人员库支持审计人员管理内部审计人员（专职、兼职）、其他部门的专家，统计本单位审计人员项目状态情况，方便快速查询某段时间的空闲人员；通过与计划管理和在线作业系统的信息联动，可以随时追踪审计人员的计划安排情况及项目工作状态，为制定计划或项目组成员调整提供参考依据。（2）中介机构库能够记录各中介机构的基本信息，评分项维护和使用反馈。中介机构的基本信息包含：中介机构分类、中介机构名称、统一社会信用代码、通讯地址、联系电话、是否经审核等字段。可查询、新增、删除、导入中介机构库的信息。1.7审计对象实现对审计对象的相关信息进行集中统一管理，方便对审计对象信息的及时了解及获取，包括被审计单位库、未审单位检索、经济责任人查看以及审前关注点。（1）被审计单位库归集从审计业务或其他渠道所获取的相关信息，包括基本信息、历史被审项目、经济责任人、被审计单位资料等信息。使审计人员能够全面掌握被审计单位的总体情况，为制定审计计划和开展审计业务提供参考信息。（2）未审单位检索用于检索被审计单位未审期间，根据检索的被审计单位和未审期间，将年度计划中的多年未审单位列示，方便审计人员了解被审计单位的审计情况。（3）经济责任人查看支持列示数据权限范围内的所有经济责任人，自动统计经济责任的被审项目数、距上次审计时间以及审计报告数，方便查看经济责任人。（4）审前关注点按照被审计单位树展现各个被审计单位的审前关注点。审前关注点的数据来源支持通过以前年度审计发现的问题录入系统中，支持通过数据分析预警系统的数据发送至审前关注点。1.8审计标准将审计项目开展所使用的可标准化的工作程序、业务规范、业务标准、文书模板等内置该功能中，为规范审计人员的工作提供指导。审计作业过程中可调用、引用该功能内容，并为后续提供标准化的、可统计分析的审计过程成果和审计结果成果，为工作总结和汇报工作提供便利条件。审计标准需包括审计事项库、审计方案库、文书模板库、问题分类库、审计对象资料模板等功能。（1）审计事项库根据审计指引可定期维护审计事项库。支持按照组织机构的业务板块、管理层级等维护标准的审计事项库，供审计方案模板或现场审计时调用。审计事项支持多级事项管理，支持对审计事项进行详细描述。（2）审计方案库根据审计管理要求对审计业务流程操作的相关业务规范，制定审计方案库指引审计工作开展。审计方案库需对项目实施方案进行集中管理，包括方案的新增、删除、修改等。系统预制的审计方案按照不同的审计项目类别分类创建，以便审计项目调用，特定类别的审计项目调用该类别对应的审计方案。（3）文书模板库根据审计项目类型，设置不同的文书模板，文书模板是审计人员开展审计业务的工作指引。每个类别的审计项目都有对应的审计文书模板库。支持审计人员下载模板，编辑审计文书、各个阶段的审计文书自动归集整理，便于审计项目归档和查找相关审计文书，生成审计文书目录。（4）问题分类库审计问题库是项目实施过程中，问题登记入库的统计口径。为审计问题描述提供了统一、标准的描述，为审计问题统计分析提供统一口径，支持审计人员进行审计问题的维护和更新。（5）审计对象资料提供按照被审计单位及审计项目两个维度统一维护被审计单位资料模板，方便被审计单位人员反馈被审计单位资料，主要维护被审计单位的基本信息及相关基础资料。1.9审计知识审计知识管理为审计人员提供审计知识共享的平台，供审计人员查阅和学习，满足审计人员的基本审计业务知识需求。审计知识管理主要包括法规制度库和审计案例库。（1）法律法规库法规制度库可维护法律法规、审计准则、国际和国内标准等信息、可按照需要进行分类管理、可按多个条件进行检索。以数据库形式存储，在权限范围内，具有灵活查询检索功能，能够按时间、名称、关键字等各种单项和组合条件查询，支持全文检索查询；并可在审计实施阶段在编制审计底稿过程中随时引用（可以引用已经失效的法规制度，以支持对以前年度的审计），需对国家层面的法规进行不定期的更新。（2）审计案例库支持将收集整理的审计案例导入系统，进行集中分类存放，供所有审计人员查阅、检索所需的审计案例。1.10日常管理日常管理实现专项填报任务管理、日报管理。满足收集监管需要或管理需要填报的资料需求，对审计人员日常工作进度的管理类需求。（1）专项填报专项填报需满足收集监管需要或管理需要填报的资料需求，支持需要收集资料的用户发起专项填报任务，上传参考模板、录入填报要求说明，可及时查看填报进度。接收人可参照要求的文件格式，在线上传所需收集的数据文件。（2）日报管理需满足审计人员日常工作记录和上报，支持选择日报进行导出Excel文件。2.在线作业系统在线作业系统是审计人员进行现场审计或远程协同审计的工作平台，由准备、实施、终结、文书、台账、归档、整改、审计工具等功能构成。在线作业以审计组织的年度计划和审计立项信息为依据，按照审计项目类型系统自动匹配标准审计文书模板；通过审计方案自动引用、创建和调整，实现清晰明了严格的审计分工；通过总体方案、审计事项、任务分工来规范引导审计人员开展审计实施；通过底稿记录审计对象的审计问题，保证项目问题及时入库并登记成项目问题清单；通过审计问题统计、底稿和证据收集编制、提交、复核等项目成果处理自动生成审计报告；根据项目发现的审计问题是否需要整改进行后续审计问题跟踪；按照审计文书模板规范档案目录，保证档案结构统一、资源完整。2.1审计准备支持对审计项目组成员进行管理，添加成员支持参考人才信息及人才状态。自动匹配该项目类型的审计方案可供选择，支持维护审计事项所需资料及其对应的审计程序，并且能够按照审计事项进行审计分工。审计准备包括审计分组、成员管理、资料收集、审前关注点、审前调查、实施方案、审计分工、审计通知书、历史审计问题、历史审计报告等功能。（1）实施方案审计项目组在开展审计工作前，根据当前项目的审计类型系统自动匹配相关的审计方案模板供审计组选择使用。支持对审计方案进行修改、重新创建或直接在方案的基础上进行审计分工。修改完善的当前项目的实施方案可以回传至审计方案库中，可依据管理要求配置实施方案调整的审批流程。（2）审计分组项目组长/主审可按照审计组织的安排逐个将项目组成员加入该审计项目组。支持增加内部审计人员和外部审计人员。一个审计项目可分多个分组，分组时可以按照被审计单位或审计事项进行分工，被审计单位可选范围为项目的被审计单位本级及下级单位。（3）成员管理项目组成员管理，支持对当前项目组成员的添加、检索、删除、修改等维护；添加审计成员时，可以通过检索功能快速搜索合适的审计人员（内部）。可以查看或参照审计人员的工作状态和以往审计经历，也可以直接添加外部审计人员；项目组长、主审、领导、项目维护人可对项目组所有成员进行管理。分组组长只可对本分组的项目组成员进行管理；项目参审只能查看已有成员信息。成员的进组时间自动取项目启动时间，在审计报告审批完成前可调整，以调整时间为准。（4）审计分工支持按照被审计单位或审计事项分工或不分工。不分工时，项目组成员均可做实施方案的所有审计事项，没有必做事项。分工的审计事项或事项类别为审计人员必做事项，未分工的也可做。（5）审前关注点审计项目组在开展审计工作前，根据审前调查或被审计单位审前关注点的情况，自动过滤审前关注点，供审计项目组调整实施方案时使用，以减低审计风险。审前关注点可分配给指定审计事项或取消分配。（6）审计通知书审计通知书可以根据审计模板维护的该项目类别的审计通知书模板创建。审计通知书需支持在线编辑、导出或保存到本地。审计通知书可设置非必做流程。可将已创建或上传的通知书通过站内消息或邮箱的方式发送给被审计单位。手动发送审计通知书时，可自动带出所选联系人的邮箱。（7）审前调查支持将审前调查阶段的文书资料记录到系统中，进行项目借鉴。（8）资料收集项目组可查看被审计单位通过临时账户登录系统上传的该审计项目所需的资料。为资料清单分配资料提供人、资料需求人，以站内消息和邮件的方式提醒资料清单提供人，提供人可登录远程协同审计上传资料，项目组员则仅能查看资料需求人为本人的资料清单下上传的附件。（9）历史审计问题可自动显示该项目的被审计单位，历史已关闭项目的审计问题（定稿问题），方便审计人员查看和参考。（10）历史审计报告被审计单位历史审计报告显示出当前项目的被审计单位在以前已关闭项目的审计报告定稿，可组合条件进行查询。2.2审计实施在审计实施阶段，审计项目组根据审计业务特点和审计标准流程要求，利用审计实施工具进行审计实施工作，提供审计流程指引、模板下载、底稿及证据归集；项目组成员在审计方案的指引下按照工作分工开展审计工作，可以撰写审计底稿和问题等作业成果，便于随时记录审计过程和成果。审计实施包括进点会议、方案执行、我的事项、审计底稿、审计疑点、取证记录、审计问题一览、审计日志等。（1）进点会议对项目启动会的相关文件资料进行统一管理。（2）方案执行支持对当前项目实施进度的查询统计。项目组成员可以查看本人工作成果；根据被审计单位和分组情况，整体组组长或主审可以查看当前项目的全部底稿；支持项目组成员选择实施方案中的审计事项。（3）我的事项我的事项显示分配给当前用户的审计事项，可按照分组显示分配给该用户的审计事项。（4）审计底稿支持按照实施方案中的审计事项编制审计工作底稿，可对底稿进行增加、修改、查看、导入、导出等操作。项目组成员可按照审计分工开展审计工作，底稿编制时，审计事项选择后底稿名称可由末级审计事项名称自动带入，带入后可再编辑；可在底稿中直接添加审计问题，使底稿编制更简化、便捷。审计人员通过底稿添加的审计问题均会自动记录到审计问题一览列表中。审计底稿中的问题支持引用法规制度库中的法律法规，并支持法规的附件全文检索和引用，支持法规附件在线直接查看、直接复制、添加至问题，简化操作。问题中引用法律法规时，点击某个法规文件名称，链接查看法规具体内容，点击添加法规操作后，可将该法规引入到底稿中。在审计底稿的附件列表可自行添加本地证明性材料，支持word文档、Excel表格、图片、音频、视频等多种格式的文件。支持引用取证单及项目内附件，包含引用已上传的审计资料及问题附件等。审计底稿编写完成，可进行底稿复核，复核流程可根据管理要求设定。底稿复核流程执行完，底稿状态变为复核完毕。复核完毕的底稿只能查看，不能修改。可将被审计单位签字确认的底稿上传至系统中。（5）审计疑点将准备阶段审前关注 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